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证券个人工作计划【篇1】

下面是小编为大家整理的2023年证券公司工作计划,证券公司工作计划(十篇),供大家参考。

做任何工作都应改有个计划,以明确目的,避免盲目性,使工作循序渐进,有条不紊。什么样的计划才是有效的呢?下面是小编整理的个人今后的计划范文,欢迎阅读分享,希望对大家有所帮助。

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇一

证券行业专业性很强,在券商集体转型创新发展之际,纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx年,我的目标是考取期货从业资格证,证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过,完善自己的证券知识体系,为之后的职业要求打好基础。

1、营业部任务

作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项,积极完成营业务下达的各项创新业务指标,对外展示华泰证券良好的企业文化,做最具责任感的理财专家!

2、团队任务

团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员,我们要按照团队经理的安排,做好渠道建设,拓宽业务渠道,挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度,具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐,共同打造最有竞争力的团队。

1、开户数

上半年开户数达到40户,其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户,其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后,有效户达到50。2。托管资产托管资产是重要的考核要求,是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上,全年力争托管资产达到600万。

1、证券经纪人是最基层的营销人员,力争在完成业绩考核的基础上,一年内做到高级证券经纪人,力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。

2、认真学习创新业务,华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。

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20xx-12-08

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇二

一、营销组织架构

为确保本次集合资产管理计划顺利发行,本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”,其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。

二、代销活动组织安排

一组织安排 本集合资产管理计划发行期间,对于代销活动的组织安排,**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路:通过与代销机构建立良好的业务合作关系,充分调动代销机构的积极性,在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上,充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合,形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。

在本次计划的代销组织安排中,营销策划组负责整个代销活动的组织策划,与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等,共同组织系列宣传材料,联合开展投资者辅导工作。

销售管理组负责代销机构的市场调研,组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作,及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点,督促销售活动的开展,就发现的问题及时提出整改意见。

客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务,收集客户的反馈信息,跟踪市场反应情况,及时准确地上报相关情况。

二协议签订

为规范代销机构的销售行为,保护投资者的合法权益,本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定,本着平等自愿、诚实信用的原则,与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”,明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作,本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中,本公司将与代销机构密切合作,严格执行相关规定,并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。

三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,对代销机构进行资格审查,以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求,确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前,销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训,培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前,营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案,并组织实施,在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训,配合各重点地区举办路演推介会,为发行工作进行市场策动。

4、发行期间,营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作,现场解决销售过程中的有关问题,向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后,按照中国证监会的有关规定要求,由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结,对各地区发行工作进行考核评价,总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

三、直销活动组织安排

一组织安排 本集合资产管理计划发行期间,直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况,对直销组织活动安排如下:

1、机构设置 目前,本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部,为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

2、人员安排 为做好本集合资产管理计划的直销工作,本公司将充分调动各方面资源,周密计划,统筹安排。

在集合资产管理计划发行期间,从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组,具体如下:

1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人:张跃;

2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;

3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;

4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;

5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;

根据直销客户的特点,各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成,从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

二销售活动安排

1、获得证监会批文前的直销客户走访工作 自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始,本公司便将核心客户群的培育作为工作重心,与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行,本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访,介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容,同时与客户加强了沟通,了解了客户需求,为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。

2、获得证监会批文后的路演推介工作 1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作,协调一致,合理安排;各地区路演推介工作组全面展开实际工作,加强对各地潜在客户的推介、开发工作;在各地区的路演推介活动,注意与代销机构的协同配合,防止销售活动出现混乱。

3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1在就近接受各地直销客户认购的基础上,深入挖潜客户资源;

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇三

一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行,本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”,其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。

图7-1计划的营销组织架构 集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组

二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间,对于代销活动的组织安排,**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路:通过与代销机构建立良好的业务合作关系,充分调动代销机构的积极性,在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上,充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合,形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。

在本次计划的代销组织安排中,营销策划组负责整个代销活动的组织策划,与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等,共同组织系列宣传材料,联合开展投资者辅导工作。

销售管理组负责代销机构的市场调研,组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作,及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点,督促销售活动的开展,就发现的问题及时提出整改意见。

客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务,收集客户的反馈信息,跟踪市场反应情况,及时准确地上报相关情况。

二协议签订 为规范代销机构的销售行为,保护投资者的合法权益,本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定,本着平等自愿、诚实信用的原则,与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”,明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作,本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中,本公司将与代销机构密切合作,严格执行相关规定,并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。

三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,对代销机构进行资格审查,以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求,确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前,销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训,培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前,营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案,并组织实施,在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训,配合各重点地区举办路演推介会,为发行工作进行市场策动。

4、发行期间,营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作,现场解决销售过程中的有关问题,向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后,按照中国证监会的有关规定要求,由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结,对各地区发行工作进行考核评价,总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间,直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况,对直销组织活动安排如下:

1、机构设置 目前,本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部,为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

2、人员安排 为做好本集合资产管理计划的直销工作,本公司将充分调动各方面资源,周密计划,统筹安排。

在集合资产管理计划发行期间,从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组,具体如下: 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人:张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;。

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇四

根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求,市场拓展组为更好、更有效率的开展工作,使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神,形成不断开拓、持续创新的工作理念,现制定出以下具体的小组业务方案细则:

主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向:

客户开发,市场拓展方案的制定与实施;

开发渠道的建设、沟通与创新;

社区及各种场合的对外宣传、讲座

基金销售与其他产品的销售推广;

营业部形象推广与品牌建设;

营业部及上级领导安排的其他工作。

建立并继续完善理财交流圈,各个行业的研究细化,国际、国内经济形式研究

市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类:主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。

岗位的划分不仅明确了各自主要职责,更注重整体的协作,强化增强团队的凝聚力,集中力量办大事,提高市场拓展组的整体战斗力。

a、督导岗位---王亚林

负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;

负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;

负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;

负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等;

负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题;

负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。

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b、综合岗位---

负责网上预约客户的及时开户及服务工作;

负责和渠道一组、渠道二组进行配合,做好客户开发工作;

负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理;

负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;

负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;

负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

c、渠道一组---

负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;

负责和综合岗、渠道二组,客户开发工作的配合;

负责市场拓展组每周进行一次学习讨论,如何更好开展工作;

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

d、渠道二组---

社区共建活动的策划、实施,做好营业部形象宣传、市场营销等工作;

负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务;

负责配合渠道综合组、渠道一组的工作,在阶段营销主题活动上协同开发;

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神,达成我们既定的工作目标,履行我们的工作职责,下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的.个人目标,充满激情、充满动力的做好工作。

市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制,以密切关注整体目标进程为核心,通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。

1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理

根据目标达成的进度合理安排好工作的时间,工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。

2.团队提升管理

a、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度;

b、交流工作中的心得体会,分享经验;

c、每人提出自己所遇到的问题,大家集思广益提供建议;

d、讨论下阶段工作的重要之处,更有效率的开展工作。

2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容,为更好的服务客户做好准备。

3.营业部组织的团队活动必须参加,特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整,最少提前一天向领导请假。

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇五

展望未来,xx+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年,我们要抓住机会、迎头赶上,在公司的正确领导下,继续做好客户服务工作,开拓市场,加强员工队伍建设,我们工作计划如下:

xx营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作,与银行方进行沟通联系,并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册,并且本着与银行方互惠互利,共同发展的基础,推出股民开户优惠政策,变被动营销为主动营销。

xx营业部针对新股民,赠送股民宣传手册和教育光盘,根据股民的差异化管理原则,对资金量较大的客户赠送了xx投资分析软件。

并且,营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂,增强股民投资参与的积极性。

针对不同的客户群体,通过提高、改善服务方式及服务渠道,从而满足不同客户群体的不同需要,并且大力发展非现场客户,并积极吸引更多的优质客户。

提升对存量客户的服务质量,在夯实基础的情况下,加大力量扩展业务,努力多吸收机构客户,提高市场占有率和资产保有率。

加强员工的业务培训,提高工作能力和业务素养,建立一支高效团结的员工队伍。

在工作中加强服务意识,做到针对不同客户提供所需的投资服务,深化人性化服务理念,从而真正提高服务质量。

明年,xx营业部将进一切努力,一方面,服务好原有老客户的同时,不断开发更多新客户,以增加各项利润指标。(教师范文大全 WWW.JK251.COM)

另一方面,想尽一切办法控制费用指标,降低经营成本。

新的券商之间的竞争,还体现在研发方面的竞争。

立足营业部实际情况,加强员工队伍的培养,在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。

采用多种现代通讯方式,加强和客户的沟通与联系,开展多种快捷的服务,如业务提醒,研发报告推荐,等等,使营业部对客户的服务向纵深发展。

总之,xx营业部的全体员工将紧跟公司的步伐,让管理和服务上一个新台阶,为公司树立良好的品牌形象,吸引更多的投资者,面对新的一年,我们充满信心。

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇六

1、走访客户制度化,增进沟通促进共赢

建立走访客户制度,旨在进一步加强与客户之间的交流和沟通,为客户提供更优质的服务,向社会展示邮政部门崭新的形象和高层次的服务水平。

为了把走访工作做实,不流于形式,明年将把这项工作作为制度纳入服务规范。

走访客户时,走访人需详细填写《客户走访日志》,每月末交负责人核实处理情况,并填写意见。

在走访过程中,注重与客户开展面对面交流,积极倾听客户的意见和建议,把握客户需求的新导向,切实为改进服务收集材料和依据为下一步开展营销获取第一手资料,以此增强营销的针对性和提高营销效果。

2、积极推行客户经理制,规范大客户开发与管理流程。

在过去一年走访客户过程中遇到一些问题,比如,由于走访人之间缺乏交流和沟通,出现被走访人的重叠性,客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监督,等等。

为此实行走访人督办制度,即遵循“谁走访谁督办”的原则,如由于客观原因不能当场答复的,或不属于本部门职责范围的问题应向客户说明原因并详细记录下被访用户的资料、用邮困难以及对方提出的意见建议,送交相关专业局处理,并协调督促实施,事后将处理结果告知客户;负责人负责对《记录表》的收集整理工作,每季度以报表的形式将走访结果报相关领导,并对近期走访工作进行梳理,并对客户意见建议的处理结果进行分析、评议。

3、对大客户实行分级管理,开发统一版本的客户关系管理系统

为了不断地深化、优化服务质量,大客户中心将从多方面着手改善、提高服务质量,以满足大客户的要求。

首先实行客户经理负责制,并对大客户实施分级管理制度,强调服务的时效性、及时性,以制度化保证客户服务工作得以顺利进行。

同时开发统一版本的客户关系管理系统,在走访客户时关注企业、客户动态,了解新年新动向和搜集信息,以保证时时更新大客户档案,为下一步开展营销获取第一手资料,以此增强营销的针对性和提高营销效果,有助于提高运行效率,降低运营成本,最大限度地减少内耗,实现客户资源的共享。

客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带,客户经理能否对客户提供“标准化、个性化、超值化”服务,直接影响客户对企业的“信任度、满意度、忠诚度”。

大客户中心将把握机会,创造条件,致力于客户经理整体素质的提高。

1、强化邮政业务学习,提高业务素质作为客户经理,首先必须对邮政业务有着深刻的了解。

大客户中心将定期组织学习邮政业务,以成长为可以随时接受公司指令与大客户进行业务谈判的营销专家为目标,积极参加各专业局的业务讲座,并与各专业局保持高度沟通,不断提高自身业务素质。

2、美化言行举止,提升客户经理形象

客户经理不仅要有强烈的事业心、高度的责任感和高尚的职业道德,其一言一行还代表着邮政企业的整体形象,工作效率、服务质量和个人素质直接影响着客户对邮政企业的认知。

为此,在新的一年里,我们将系统提升客户经理商务礼仪和沟通技巧,进一步美化客户经理的言行举止、提升客户经理形象,有助于赢得客户对邮政企业的好感,从而有利于营销工作的顺利开展。

3、丰富营销知识体系,提高营销水平

为了进一步提高营销水平,大客户中心将创造条件通过远程培训、优秀营销书籍等途径获得专业化销售流程的知识与技能,丰富营销知识体系,增强拜访与服务客户的能力、提升工作信心与客户服务的满意度。

通过学习,旨在对邮政业务有全面的了解,对市场营销和大客户管理也有更深刻的认识,培养客户经理的服务营销意识,同时开阔事业,提高觉悟,使客户经理认识到营销不仅要通过优质的服务让客户满意,而且要通过积极有效的客户关系管理培养客户的忠诚,并掌握培养客户忠诚的方法和技巧,为今后的工作打下了坚实的基础。

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇七

办公室处于酒店各部门承上启下的地位,是联结董事长、总经理与各部门的桥梁,是协调各有关部门关系的纽带,是保持酒店内工作正常运转的中枢,在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用。

从20xx年度酒店工作来看,酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实,酒店后勤工作是否保障有力,员工文化生活开展工作得是否有声有色,很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。

为了更大程度发挥酒店办公室的作用,在10年度,我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作:

1、发挥办公室的参谋职能。

a、在决策形成过程中,在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。

b、在决策实施过程中,在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。

c、在决策实施过程结束后,在帮助领导正确总结经验、进行新的决策活动上发挥参谋作用。

2、发挥办公室的承办职能。

a、对上级领导部门交付的事项,如工作调研、信息反愧工作总结等,需要认真对待,按期完成。

b、对于酒店领导的决策,带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。

c、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议,根据实际情况去处理。

3、发挥办公室的管理职能。

a、文书管理。对文书工作统一领导,统一组织安排,负责督促、检查,把好质量关,防止滥抄乱送和形式主义。

b、事务管理。对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活服务的有关事项认真操办。使办公室真正成为中心枢纽。

4、发挥办公室的协调职能。

抓好纵向协调、横向协调和内部协调,即致力于上下级之间关系融洽,上令下行,下情上晓,上下紧密配合、步调一致的协调工作。

人力资源是酒店最宝贵的资源,在酒店经营、管理中是起决定作用的资源。人力资源部工作的优劣直接影响酒店的生存与发展。人力资源部肩负着为酒店实现战略目标,为员工创造丰盛人生的伟大使命。10年度将协助人力资源部做好下列9项工作 :

1、人力资源战略规划

人力资源战略规划是人力资源工作的起点,是人事行动指南和工作纲领。前期,酒店所有的人力资源管理工作都参照了济宁香港大酒店的方法来进行。但是离达到提高效率、降低成本、减少风险的效果有一定的差距。为了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行业的领先水平。将协助人力资源部设计出实用、简单的组织架构,编写清晰明确的岗位职责、职务权限和激励机制。

2、招聘与配置:

招聘是人力资源管理的开端。在招聘方面,将协助人力资源部依据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原则,为员工提供更多的晋升机会。在人员配置方面,协助相关部门共同制订出合理的人员编制,并鼓励员工在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动,但必须坚持一个原则,没有培养出接班人的岗位不允许晋升或调换岗位。也就是说,想升职或换岗的人员,必须先培养接班人。

3、培训

培训工作是酒店基业长青的动力源,是员工成长的充电器。卓有成效的培训工作是酒店与员工共同发展的重要保障。将协助人力资源部建立实用完善的培训体系、编制专项培训预算、制定具体的培训目标,全面推进培训工作。

a、在培训内容上将分四个部分实施:包括文化与战略、职业技能、专业技能和管理技能。

b、在培训时间上,将力争做到全年人均学习时间累计达到十二天,即保证月均有一天的学习时间。

c、在培训层次上将分为四类:包括高管培训、中层培训、基层培训和员工培训。

d、在培训性质上将分为入职培训、在职培训和晋升培训。

4、绩效与激励

绩效管理是人力资源管理的生命线。员工能为公司创造价值,能够为公司带来绩效,员工就是资源、是资本、是财富。不管是直接创造价值,还是间接创造价值,只要能创造价值,员工的报酬就是投资,否则就是成本或者是浪费。激励机制是人力资源管理的加油站。通过有效的激励机制,能够开发员工的潜能,提高组织的绩效。否则,干多干少一个样,干好干坏一个样,干与不干一个样,或者绩效考核激励机制不能够做到客观公正,企业必将难以生存发展。必须通过卓有成效的绩效管理,做到能者上、平者让、庸者下,甚至是绩效提升速度跟不上企业发展速度的,也要根据强制排序、末位淘汰的原则进行末位淘汰。只有这样我店才能基业长青、稳步发展。将协助人力资源部加大绩效管理和激励的力度,坚持定量评价与定性评价相结合,结果评价与行为评价相结合,个人评价与上级评价相结合,季度评价与年度评价相结合,个人收入与公司效效益相结合,强化结果导向,注重行为控制。逐步加大绩效工资的比例,制作酒店短、中、长期的激励措施。

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇八

我从事证券营销工作已经半年了,但是一直以来总是状态模糊,没有方向,自然业绩也很是过不去。我一直也在找原因,但是都有些无关痛痒,对自己没多大改观。直到看到一本书,获得了不少启发。下面简要介绍一下,我学习到的一些要点。

证券营销最重要的就是要工作管理,工作管理最重要的就是坚持写、坚持完成工作日志。工作日志包括:1,设立每月目标——目标必须具有明确性、衡量性、可接受性、实际性、时限性,否则就不能称之为目标。2,日工作日志——重要事项、晨会要点、拜访情况、存在的问题及解决办法、获取的新名单、有效拜访、初次拜访、客户跟进、开户面谈、客户服务、夕会要点、今日业绩等等。3,每周每月总结经验。

另外一项重要的工作就是“计划200”——拜访200个客户。拜访客户也是有技巧的,新人们尤其要注意一点就是,把80%的精力投入到20%的客户身上,合理安排时间。而对于不同类型的客户,也有不同的应对策略。

健谈型——不要让夸夸其谈的客户引入与销售无关的话题,要引入正题。

因循守旧型——聆听却推迟购买,应及时采取跟进策略。

自我型——应仔细聆听并恭维他的自我定义,实时征询他的意见。

果断型——不要有太多的销售解释,只给必要的细节,严格忠于事实。

怀疑性——不要与客户争论,要用逻辑和事实说服客户。

牢骚型——保持快乐,不要被他所影响,找到困扰他的烦恼。

条理型——有条不紊,与客户同步,尽量使各细节扩展。

依赖型——为了解客户可问一些问题,说明此产品最好地满足他。

挑剔型——必须强调产品的质量和服务,表明产品值这个价格。

分析型——喜欢数据,事实和详细的解说,尽量给详尽的信息。

感情型——熟识以诚相待,全心投入保持个性。

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇九

一、工作目标

主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向:

◆ 客户开发,市场拓展方案的制定与实施;

◆ 开发渠道的建设、沟通与创新;

◆ 社区及各种场合的对外宣传、讲座

◆ 基金销售与其他产品的销售推广;

◆ 营业部形象推广与品牌建设;

◆ 营业部及上级领导安排的其他工作。

◆ 建立并继续完善理财交流圈,各个行业的研究细化,国际、国内经济形式研究

二、工作职责

市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类:主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。

岗位的划分不仅明确了各自主要职责,更注重整体的协作,强化增强团队的凝聚力,集中力量办大事,提高市场拓展组的整体战斗力。

a、督导岗位---王亚林

◆ 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;

◆ 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;

◆ 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;

◆ 负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等; ◆ 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; ◆ 负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。b、综合岗位---

◆ 负责网上预约客户的及时开户及服务工作;

◆ 负责和渠道一组、渠道二组进行配合,做好客户开发工作;

◆ 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理; ◆ 负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;

◆ 负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;

◆ 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;

◆ 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

c、渠道一组---

◆ 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;

◆ 负责和综合岗、渠道二组,客户开发工作的配合;

◆ 负责市场拓展组每周进行一次学习讨论,如何更好开展工作;

◆ 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

d、渠道二组---

◆ 社区共建活动的策划、实施,做好营业部形象宣传、市场营销等工作; ◆ 负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务;

◆ 负责配合渠道综合组、渠道一组的工作,在阶段营销主题活动上协同开发; ◆ 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

三、工作考核

原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神,达成我们既定的工作目标,履行我们的工作职责,下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标,充满激情、充满动力的做好工作。

四、过程管理

市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制,以密切关注整体目标进程为核心,通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。

1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理

根据目标达成的进度合理安排好工作的时间,工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。

2.团队提升管理

a、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度;

b、交流工作中的心得体会,分享经验;

c、每人提出自己所遇到的问题,大家集思广益提供建议;

d、讨论下阶段工作的重要之处,更有效率的开展工作。

2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容,为更好的服务客户做好准备。

3.营业部组织的团队活动必须参加,特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整,最少提前一天向领导请假。

证券公司工作计划 证券公司工作计划篇十

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌,要从服务他人的角度出发,让客户觉得你是真心地关心他,缩短经纪人与客户之间的距离,对客户思想形成正确的引导。

2、做好宣传,严格执行公司的服务规范,做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报,工作无小事,对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员,做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步,自己超越自己。

在以后的日子中。我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务,争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。

证券个人工作计划【篇2】

证券总监工作计划


作为一名证券总监,我在管理团队,领导员工以及监管公司业务方面承担重要的责任。为了确保公司的盈利和持续发展,我制定了以下详细、具体且生动的工作计划。


1. 制定战略规划


作为证券总监,首先我将与高级管理团队合作,制定公司的战略规划。这包括确定公司的愿景、使命和核心价值观,以及制定目标和战略方向。在制定规划的过程中,我将进行市场和竞争分析,了解行业趋势,并与内部团队合作,确保公司的战略与业务发展相一致。


2. 领导团队


我将带领并激励团队成员,确保他们理解公司的目标和战略,并将其付诸实践。为了达到这一目标,我将制定并实施有效的沟通渠道和管理流程,以促进团队的合作和沟通。我也会为团队提供培训和发展机会,以提升他们的专业知识和技能,并鼓励他们参与公司决策的过程中。


3. 监督公司业务


作为证券总监,我将负责监督公司的业务,确保其符合法规和政策要求。我将与企业运营部门密切合作,确保公司的操作过程和流程符合当地监管机构的要求。我还将制定并执行合规政策和程序,以确保公司在法律和道德层面上保持高度道德行为。


4. 实施风险管理措施


风险管理是证券行业中至关重要的一环。作为证券总监,我将与风险管理团队合作,制定和实施风险管理框架和控制措施。这包括制定风险评估和监控程序,以便及时识别和管理公司所面临的各种风险。我还将指导员工了解公司内部控制和合规要求,并提供培训和支持以确保公司对风险的有效管理。


5. 维护客户关系


客户是公司成功的关键因素之一。为了维护良好的客户关系,我将与客户团队合作,确保提供高效和满意的服务。我会与客户定期接触,了解他们的需求和反馈,并及时采取措施解决潜在的问题和不满。我还将推动客户关怀计划,以吸引新客户和保持现有客户的忠诚度。


6. 持续改进和学习


作为证券总监,我相信持续改进和学习对于公司和个人的成长是至关重要的。我将促进公司文化中的学习和创新,并将其融入到日常业务中。我也将寻求自我提升的机会,通过参加行业研讨会和培训课程,不断提高自己的知识和技能。


以上是我作为证券总监的工作计划。我相信通过制定并执行这些计划,我将能够有效地领导公司,实现业务目标,并为公司的长期发展做出贡献。作为一名充满激情和责任心的证券总监,我将不断努力,确保公司在竞争激烈的证券市场中取得成功。

证券个人工作计划【篇3】

本集合资产管理计划发行期间,对于代销活动的组织安排,**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路:通过与代销机构建立良好的业务合作关系,充分调动代销机构的积极性,在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上,充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合,形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。 在本次计划的代销组织安排中,营销策划组负责整个代销活动的组织策划,与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等,共同组织系列宣传材料,联合开展投资者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的市场调研,组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作,及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点,督促销售活动的开展,就发现的问题及时提出整改意见。 客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务,收集客户的反馈信息,跟踪市场反应情况,及时准确地上报相关情况。 二协议签订 为规范代销机构的销售行为,保护投资者的合法权益,本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定,本着平等自愿、诚实信用的原则,与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”,明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作,本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中,本公司将与代销机构密切合作,严格执行相关规定,并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。 三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,对代销机构进行资格审查,以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求,确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前,销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训,培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前,营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案,并组织实施,在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训,配合各重点地区举办路演推介会,为发行工作进行市场策动。

4、发行期间,营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作,现场解决销售过程中的有关问题,向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后,按照中国证监会的有关规定要求,由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结,对各地区发行工作进行考核评价,总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

证券个人工作计划【篇4】

下半年实现营业收入13,989万元;客户托管资产总量达到160亿元,市场占有率达到8‰。

下半年要以提高客户价值为宗旨,以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展,另一方面,通过多样化赢利模式的探索,逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面,获得稳定的收入来源,减少收入的波动性,成为公司稳定的赢利来源。

巩固地区优势,提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度,对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导,让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时,绝不能抱定仅守住现有客户的心态,而应大力开拓新的客户资源,增加客户存量,优化客户结构。非凡在占有垄断优势的xx地区,要加大机构客户开发力度,通过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理,提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类,分析不同类型客户的需求,通过与研究所、资产治理部和其他部门合作,设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式,重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面,要借助信息技术的支持,建设公司级的咨讯服务平台,实现资讯共享、实时发布,将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合,建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训,构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线,提高对新业务的快速反应能力。充分利用xx的合作优势,加强基金产品的培训、推介,继续加大基金产品的销售力度;探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感,加强跟踪、消化;...

证券个人工作计划【篇5】

我从事证券营销工作已经半年了,但是一直以来总是状态模糊,没有方向,自然业绩也很是过不去。我一直也在找原因,但是都有些无关痛痒,对自己没多大改观。直到看到一本书,获得了不少启发。下面简要介绍一下,我学习到的一些要点。

证券营销最重要的就是要工作管理,工作管理最重要的就是坚持写、坚持完成工作日志。工作日志包括:衡量性、可接受性、实际性、时限性,否则就不能称之为目标。晨会要点、拜访情况、存在的问题及解决办法、获取的新名单、有效拜访、初次拜访、客户跟进、开户面谈、客户服务、夕会要点、今日业绩等等。3,每周每月总结经验。

另外一项重要的工作就是“计划200”——拜访200个客户。拜访客户也是有技巧的,新人们尤其要注意一点就是,把80%的精力投入到20%的客户身上,合理安排时间。而对于不同类型的客户,也有不同的应对策略。

健谈型——不要让夸夸其谈的客户引入与销售无关的话题,要引入正题。 因循守旧型——聆听却推迟购买,应及时采取跟进策略。

自我型——应仔细聆听并恭维他的自我定义,实时征询他的意见。

果断型——不要有太多的销售解释,只给必要的细节,严格忠于事实。

怀疑性——不要与客户争论,要用逻辑和事实说服客户。

牢骚型——保持快乐,不要被他所影响,找到困扰他的烦恼。

条理型——有条不紊,与客户同步,尽量使各细节扩展。

依赖型——为了解客户可问一些问题,说明此产品最好地满足他。

挑剔型——必须强调产品的质量和服务,表明产品值这个价格。

分析型——喜欢数据,事实和详细的解说,尽量给详尽的信息。

感情型——熟识以诚相待,全心投入保持个性。

证券个人工作计划【篇6】

合规管理部:

根据《XXXXXXXXX》相关要求,现将分公司2013年一季度合规工作情况报告如下:

一、分公司合规管理和风险控制总体情况

在公司总裁室的正确领导下,分公司坚持业务发展与合规管理并重,自觉践行依法合规理念,传统通道业务平稳有序,创新业务蓬勃开展,内控合规管理工作持续推进,未出现重大违规事件,员工自觉合规意识持续增强。

在反洗钱工作方面分公司进一步健全组织领导,强化监测分析,努力提高洗钱风险防控能力的及时性和有效性,不断加强反洗钱人员队伍建设,及时向XX人行报送非现场监管信息,规范客户身份识别及资料保存工作,努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度,提高可疑交易报告质量,得到人行高度评价,分公司还被XX人行授予“****年度反洗钱工作先进集体”。

二、合规专员履行职责情况

作为分公司合规负责人,我不断加强公司各项新制度和规定的学习,认真参加公司组织的创新业务培训,不断提升业务水平和合规管理水平,实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论的良性循环。在合规管理上,我积极配合分公司经纪业务管理部做好日常业务的监督检查和咨询工作,发现问题及时做好记录,积极查找分析问题出现的原因,督促有关人员进行整改。在条线管理方面我能正确处理业务发展和风险防控的关系,实现合规管理的有效性和适用性。

三、发现风险和整改情况

一季度以来,为充分做好迎检相关工作,分公司要求区内营业部严格按照公司关于做好迎检准备工作相关规定积极行动,进一步梳理细化各项制度和业务流程,仔细核对柜台业务系统中客户电子信息和书面存档资料是否存在不一致的情况,认真核查客户书面档案信息的真实性和完整性,特别对于在业务开展过程中是否严格按照公司制度规定执行进行了专门检查。公司在汇总各营业部上报的自查结果后,近期又下发了关于自查结果的通报,要求营业部再就通报内的所有问题进行清查,为此分公司已拟定了在后期对区内营业部再进行全面检查的工作计划,确保整改工作落实到位。在对区内营业部全面检查完成后,分公司将再就相关情况进行专项报告。

四、从业人员执业行为的合规情况

一季度以来,分公司未发现存在证券从业人员违规的情况。分公司始终重视加强内控合规管理,致力于建立内控合规管理的长效机制。一是着力意识教育,充分利用公司创新业务培训的机会积极开展合规业务培训,提高广大员工依法合规的自觉性;二是持续推进制度梳理工作,重点加强业务管理、责任追究、合规风控、反洗钱等方面的制度建设,努力做到“有法可依”。

五、加强合规管理工作的建议

(一)随着证券行业不断创新发展,今后分支机构工作内容将大幅增加,合规管理部是否可考虑将现行合规工作季度文字报告改为报表形式,营业部只需按照报表内容填写相关内容即可,做到有的放矢。这样既可以减轻营业部写作负担,又可以随时根据监管要求增减合规报表内容,确保总体控制符合要求。

(二)根据监管部门现行规定,从事合规风控工作的人员不能从事营销客服工作,这样的后台工作性质势必对职级产生影响,且根据目前了解的实际情况,营业部合规风控员职级都不算高,而合规风控员作为重要岗位又不可或缺,从工作内容的重要性和薪酬相匹配的角度出发,建议合规管理部考虑提高合规风控员的职级标准或者待遇,确保合规风控工作稳定开展。

以上报告,不当之处,请批评指正。

证券个人工作计划【篇7】

第一部分 2018年度总体目标

****年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点,我营业部将狠抓业务合规工作,控制业务风险,提高业务服务质量,加强理财人员的业务培训,提高人员业务素质,做好投顾和客服的转型工作,打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理,加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务,为公司增加新的利润点尽心尽力。

融资融券业务转常规在即,现融资融券业务正处于全网测试阶段,待公司取得融资融券资格后,营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格,我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排,积极准备工作以保证业务的顺利推广。

第二部分 2018年度具体经营指标

一、 理财方面:

依照今年我营业部的新增资产XXX万,将明年的目标增加XX个百分点, 为XXX万。新增客户数2000户,净利润达到1000万。在不损失客户的.前提下,尽量维持当前的佣金水平,减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率,加强客户服务工作,降低客户流失率,做好融资融券业务的准备工作,充分利用融资融券业务的杠杆作用,有效放大市场占有率。

二、 基金销售方面:

根据本营业部实际情况,***年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200万, ****年我营业部将计划增加20个百分点,为1500万。其中计划销售本公司产品1000万,重点基金500万。

三、 IB业务方面:

****年末期货资产预计同比***年增长20%,资产达到216万元;收入预计同比***年增长12%,收入达到6.8万元;如果营业部能在一季度取得IB业务资格,则期货资产力争同比***年增长30%,资产力争达到235万元;收入预计同比***年增长15%,收入力争达到7.1万元。

四、 融资融券方面:

营业部取得融资融券业务资格后,将按照现有符合开户资格的客户(约的一定比例,根据市场行情,每月开发5-15户,并跟踪服务。计划客户开发,与投顾业务开展同步进行。

第三部分 2018年度工作措施

一、重点工作方面

(一)业务中心

1.反洗钱业务培训:

反洗钱工作是近两年金融机构一项新的重要任务,人民银行对反洗钱制度落实的要求进一步提高,且各地反洗钱要求各有不同,在营业部落实反洗钱具体工作中还需结合当地实际情况,做好当地人民银行的沟通工作。

2.身份信息确认及风险等级划分:

根据反洗钱制度的要求,在柜台开户岗处备有反洗钱和反恐融资人员名单,认真严谨做好身份证识别工作,开户人员认真把好审核关,新开资金账户个人投资者均通过公安系统查询校验无误后方予以开户,机构户必须提供最近一年年检的证明文件方予以开户;认真做好每周的身份信息核查工作,每一位客户的身份信息异常均到做到与投资者取得联系,保证沟通顺畅,如发现确有异常情况,务必采取必要的限制乃至销户措施。在现有模板中设置反洗钱风险等级,默认客户为反洗钱中风险,由理财部门于每年1月1日和7月1日对所有反洗钱重点关注的客户进行回访,业务中心将根据理财回访结果及时进行风险等级调整。每月末根据当月新开户情况排查联系地址或电话号码相同的客户名单,通过OA内部流程提交营业部合规回访人员进行回访,了解其帐户实际控制人和受益人,并根据实际情况调整其风险等级。

3.可疑交易:

业务中心员工在日常业务过程中要重点关注身份存疑、开户后短时间内销户、资金量较大又主动上门的客户,在业务办理过程中业务中心经理每日通过内控平台排查,认真做好反洗钱可疑交易监控工作,对于在平台中出现的可疑交易客户必须与在排查日上午与客户取得联系,了解账户实际操作情况和意图,对每一笔可疑交易均要做到具体问题具体分析。在人工排查过程中发现的大额交易和可疑交易情况,可与理财部门通过分析交易频率,资金进出情况,行情动向或与客户电话沟通等方式进行排查,真正将此项工作落实到位;对于大额转移资金及转户可疑的客户及时与理财部门沟通,进行人为排查,确认为可疑大额交易的及时上报,切实履行反洗钱的监控工作。

4.反洗钱宣传:

营业部在****年将协助合规专员进一步做好反洗钱宣传工作,通过在大厅内循环播放反洗钱宣传光盘,悬挂反洗钱宣传横幅,设立反洗钱专栏,发送反洗钱宣传短线,营业部行情客户端、街头宣传、制作反洗钱宣传材料等方式,在月反洗钱宣传月,组织员工及投资宣传培训,在现场客户群体中进行反洗钱培训,并对非现场客户采用短信形式进行反洗钱宣传;在营业部信息栏里开辟反洗钱专栏,张贴《反洗钱知识问答》和《反洗钱举报途径》,在咨询台处摆放《反洗钱资料汇编》、供客户查阅,由大堂经理负责保管并解答客户的相关提问。

5.单客户多银行业务的反洗钱教育及监控:

公司于***年》要求,对拟开通该项业务的客户进行业务培训和反洗钱教育,明确开通该业务的限制及风险,对于异常交易平台中出现限制阀值的客户严格遵照限制该业务并做好解释及教育工作,在限制期过后视客户认知情况酌情开通。

(二)理财中心

1.深化培训工作,不断提升理财实力。

通过到先进营业部学习、专业机构培训及内部日常培训考试多种培训方式,进一步加大全体员工培训的强度与深度。组织高频度的考试与实践活动,在目前条件下进一步提升单个员工的综合素质及专业能力,通过奖励等措施,激励营销员考取投资咨询资格,建设具备综合理财能力的营销团队,具备专业投资咨询及服务于核心客户的高端综合理财能力的理财团队。计划每周二为日常培训,每周根据营业部工作情况至少安排一次专题培训及考试的频率,加强员工业务学习。

投顾业务方面,行业内各营业部都面临由通道服务向财富管理服务的转型,而高端投资顾问人才与庞大的客户群体比例严重不足,所以我部在理财人员均一人兼多岗、跨部门兼职的现状下,****年将尽量调配员工岗位侧重点,加大理财人员培训力度和投资研究自我提升空间。

3.融资融券业务方面

融资融券业务常规化预计在****年一季度,因此明年将在以下几个方面做好准备工作。

(邮件、短信等方式为客户普及融资融券相关知识,此工作计划在****年3月31日前完成。

(2)组织营业部全体员工学习融资融券业务知识,由于融资融券业务****年1季度可能转常规,所以要加快营业部全体员工对融资融券业务的熟悉,计划在****年3月31日前对营业部全体员工进行2-3次培训。

证券个人工作计划【篇8】

近期,各大研究机构对20**年的展望纷纷出炉,大家普遍认为**年的国民经济和证券市场将是一个寻找底部的状态,市场存在很多不确定因素。基于以上认识,经纪业务部对20**年的经纪业务利润目标为:确保实现3亿,力争达到5亿。为了实现这一目标,确定经纪业务工作方针是“市场为导向,客户为核心”,围绕“网点、营销、服务、规范”四个重点开展工作。具体将从以下几个方面入手:合理布局营业网点,完成新设营业部及服务部转型;依托银行网点、投资者教育点和经纪人及时调整营销策略以应对异地券商新设网点的竞争;推广标准化服务,加大客户服务力度;适时推出创新产品,强化风控,做好日常运行保障工作;强化规范,做好营业网点日常管理。具体计划如下:

按照操作规范严格做好系统维护、权限管理、差错处理、风险监控等日常维护工作,以及在新系统下的业务流程修订工作,确保系统稳定运行。

严格账户日常管理,杜绝不合格账户,做好账户管理系统的升级测试与上线工作。

上海新一代系统将在20**年上线,积极做好准备工作。

配合开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。

做好日常清算工作,开展清算DVPT+1业务制度的学习。

在20**年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。

对**年建立的投资者教育服务点的功能进行细化,完善服务功能,建立成熟的投资者教育服务内容体系。

针对异地券商新开营业部的竞争,修订与完善营销策略,制定适合各营业部当地的佣金策略,指导营业部制订营销方案,协助营业部稳定现有客户,开发新客户,抢占市场先机。

在合规运行的前提下,严格按照监管要求,做好经纪人规范管理,培养优秀的的营销人才。及时完成包含了经纪人和客户经理二种模式的营销管理(经纪人)系统的测试与上线。

对银证合作的渠道统一规划,推进与重点合作银行的合作力度,

对合作银行的新建网点的合作及时跟进,建立银证合作管理指引,规范管理。

与基金公司加强合作,努力争取更多的代销品种,拓展渠道;力争与其他基金公司合作,交换交易量;开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动;加强对机构的基金营销力度,协助营业部提供持续性的服务;进一步做好信息管理平台的升级改造工作。

制定完善客户服务流程和标准化服务指引,并通过客户需求调研、客户数据收集、客户分析和分类,了解客户的行为和偏好,输出客户特征数据,督促营业部根据数据进行个性化经营客户,对客户进行有针对性的服务与营销。收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求,向后台研究所、理财部等支撑部门派发工单,由其汇总提供咨询产品与信息,再由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式,为营业部目标客户定期提供产品和服务,以切实提高服务水平。

为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息查看、服务产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管理、业务需求提交等权限。

这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证券投资综合理财平台,由研究所与营业部资讯分析专业团队共同搭建,全面服务于证券的交易客户,根据客户分类标准提供相应的资讯服务,遵循“等级越高可享受的咨询服务越多”的原则提供服务。

开通短信上行方式定制、点播功能, 并开发短信上行方式对客户进行问卷调查及分类功能。开通帐户提醒和帐户管家业务(该业务可提供指定资金帐户上持仓股公告及异动情况,是目前公司SP短信最受欢迎的栏目)。

将根据《财富大讲堂》设计的活动,举办大型活动与高峰研讨会,主要服务于公司佣金贡献前600名大客户即白金卡以上客户,主题讲座主要服务于公司佣金贡献前名大客户即银卡以上客户。

由大客户根据分类级别自主通过电话、网站、短信上行等方式定制权限内相应的咨询产品、理财客户端、短信产品等。

福神俱乐部继续为大客户提供诸如理财沙龙、联谊交流、健身活动等服务,凭借研究所分析师团队和丰富的理财资讯为服务手段,为大客户提供一个集休闲交流与投资理财于一体的理财场所。

根据股指期货的开展情况,联合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛;做好目标客户的分类工作,帮助营业部发现潜在的客户群,培育股指期货目标客户;召开股指期货业务讲座、沙龙等活动,或在平面媒体开设股指期货专栏;做好股指期货业务的统计分析工作,指导营业部开展业务;协助营业部开设IB业务咨询热线。

上报融资融券业务试点申请材料,完成融资融券业务系统测试;进行融资融券业务的组织建设及业务培训,与同行业加强业务交流。

加强与国外投资机构的接触,提升公司软硬件设施,提供QFII业务平台,争取实现QFII代理业务零的突破;协助投资银行部做好新三板业务的开展;配合资产管理部做好新产品的设计及营销工作,对产品推出时机加以建议;加强和信托等金融公司的联系,争取将其产品引入营业部,提供通道服务。

配合风控部对营业部各类业务进行合规性检查,对一线员工进行业务指导和规范监督;对经纪人合规情况进行检查;开展基金销售业务合规检查。对即将推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。